北京商报讯(记者 冉黎黎)11月1日,上交所官网显示,为进一步做深做实“三开门”工作,坚持抓常、抓细、抓长,持续提升监管透明度和优化营商环境水平,在认真总结前期工作基础上,上交所制定了《上海证券交易所进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》(以下简称《深化“三开门”工作十条》)并予以发布。
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据了解,《深化“三开门”工作十条》一是更加突出股票审核环节的“开门”力度。提升在审项目咨询沟通的效率和便利度,在现场沟通基础上,保荐机构可以通过发行上市审核系统,实时与审核工作人员进行信息沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道,开通发行上市审核系统权限,在项目申报前和审核过程中可以直接进行业务咨询沟通。进一步提高沟通咨询质效,加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应。
二是更加突出债券市场的“一站式服务”。深化债券市场审核、监管、服务首接负责和会商联动机制,为债券市场参与主体提供一站式响应。对债券发行人和中介机构在业务开展过程中可能遇到的问题和困难,做好充分的沟通解释,依法依规提供可行的政策建议。
三是更加突出与投资者的常态化沟通。建立健全与投资者的常态化沟通机制,定期与中小投资者或机构投资者开展座谈,“面对面”沟通交流;丰富与中小投资者的沟通方式,用好线上线下(300959)渠道,通过问卷调查、自媒体直播等方式,广泛听取各类投资者的诉求及意见建议;推进投资者诉求处理一体化平台建设,做好政策咨询来电的转接转办,畅通政策咨询渠道。
四是更加突出解决上市公司急难愁盼问题。优化上市公司信息披露咨询沟通渠道,每双周安排专题业务接待日,围绕市场关注点、共性问题等,分专题为上市公司答疑解惑;加强上市公司常态化走访力度,定期召开座谈会,悉心听取上市公司意见建议。
五是更加突出市场服务活动的主题化、特色化。优化“走进上交所”服务活动,增加形式多样性;探索开展国家战略主题、地方发展主题、重点产业主题、专精特新“小巨人”企业专项服务等主题化、特色化服务活动。
六是更加突出广泛听取会员机构等各方意见建议。开展新一轮会员调研,现场听取会员意见建议。继续通过上交所一网通办“股票市场交易服务意见收集”线上渠道,在线接收意见建议,定期进行意见反馈。
七是更加突出对产品创新的支持服务。建立与基金管理人的对口服务机制,开展常态化走访调研,更好了解市场需求,引导基金管理人开发更多满足广大投资者需要的风险低、收益稳的债券类、红利类ETF等产品。
八是更加突出典型案例解读和宣导。加强典型案例的梳理和总结,通过审核动态、会员管理动态等渠道发布指导性案例,做好事前宣传提醒,引导中介机构及时解决执业共性问题。
九是更加突出政策解读形式的丰富性和友好性。业务规则制定修订后,向市场推出覆盖各业务产品条线的视频、典型案例、新旧规则对比等多种形式的投教产品;在公司业务管理系统新增《新规速递》系列微课,便利上市公司查阅最新规则。
十是更加突出优化用户体验。进一步提高上交所官网搜索、规则浏览和下载的便利性、易得性;新增上线互联网交易平台(IPO网下询价申购)英文版界面;扩展中国证券博物馆展览空间股票配资群,开发青少年展厅,延长博物馆阅览室开放时间,增加观众休息空间及便民项目。